2021年度安徽省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展基金母基金直接股權(quán)投資項(xiàng)目入庫內(nèi)容須知

2021年度安徽省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展基金母基金直接股權(quán)投資項(xiàng)目入庫推薦對象是注冊地和生產(chǎn)基地均位于安徽省行政區(qū)域內(nèi)，且在安徽省內(nèi)納稅的專精特新等優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)。入庫條件有5個(gè)，分別是：
1. 企業(yè)規(guī)模符合國家有關(guān)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)，且必須有股權(quán)融資計(jì)劃。
2. 企業(yè)符合國家和省產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃支持方向，符合省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展基金投資方向。
3. 企業(yè)具有獨(dú)立法人資格，信用良好，生產(chǎn)經(jīng)營狀況良好；發(fā)展思路明確，治理結(jié)構(gòu)完善，財(cái)務(wù)管理規(guī)范，股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，擁有優(yōu)秀、穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)。
4. 企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)先進(jìn)，主導(dǎo)產(chǎn)品市場占有率高，預(yù)期效益好、競爭力強(qiáng)、市場潛力大。
5. 符合以上條件的國家專精特新“小巨人”、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍、省專精特新冠軍企業(yè)及在省區(qū)域股權(quán)市場掛牌的企業(yè)可優(yōu)先入庫。

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安徽省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展基金母基金直接股權(quán)投資管理暫行辦法
第一條  為規(guī)范安徽省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展基金母基金直接股權(quán)投資管理，更好地服務(wù)中小企業(yè)發(fā)展，根據(jù)《省級股權(quán)投資基金體系建設(shè)實(shí)施方案》（皖金〔2017〕476號）、《省級股權(quán)投資基金體系建設(shè)引導(dǎo)協(xié)調(diào)小組關(guān)于印發(fā)加快省級股權(quán)投資基金投資運(yùn)營意見的通知》（皖基金組〔2019〕3號）等要求，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱母基金直接股權(quán)投資（以下簡稱直接股權(quán)投資）是指，自2020年起每年從省財(cái)政用于出資安徽省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展基金母基金的資金中安排50%規(guī)模，專項(xiàng)用于投資省委、省政府重大發(fā)展戰(zhàn)略確定的重點(diǎn)企業(yè)及省經(jīng)濟(jì)和信息化廳確定的專精特新等優(yōu)質(zhì)企業(yè)。

第三條  直接股權(quán)投資管理應(yīng)堅(jiān)持以下原則：

1．尊重規(guī)律。遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。

2．服務(wù)大局。服務(wù)省委、省政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大戰(zhàn)略、重要規(guī)劃，服務(wù)專精特新等優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)，培育壯大經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能。

3．依法合規(guī)。嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、政策規(guī)定，做到程序規(guī)范、決策科學(xué)。

4．權(quán)責(zé)清晰。建立政府部門、母基金管理機(jī)構(gòu)分工清晰、權(quán)責(zé)明確、順暢高效的管理機(jī)制，確保高質(zhì)量完成基金管理各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)。


第二章  組織架構(gòu)及職責(zé)


第四條  設(shè)立直接股權(quán)投資決策委員會(huì)（以下簡稱決策委員會(huì)），根據(jù)省政府授權(quán)，負(fù)責(zé)直接股權(quán)投資及退出等重大事項(xiàng)決策。決策委員會(huì)由省經(jīng)濟(jì)和信息化廳主要負(fù)責(zé)同志任主任委員，省經(jīng)濟(jì)和信息化廳分管負(fù)責(zé)同志任副主任委員，省財(cái)政廳、省地方金融監(jiān)管局、省投資集團(tuán)負(fù)責(zé)同志任委員。根據(jù)工作需要，可邀請外部專家參加投資決策委員會(huì)會(huì)議。決策委員會(huì)下設(shè)辦公室，設(shè)在省經(jīng)濟(jì)和信息化廳，負(fù)責(zé)決策委員會(huì)日常工作。

第五條  省經(jīng)濟(jì)和信息化廳作為安徽省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展基金對口主管部門，負(fù)責(zé)直接股權(quán)投資的管理和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究制定相關(guān)配套制度；組織直接股權(quán)投資項(xiàng)目申報(bào)，建立直接股權(quán)投資項(xiàng)目庫；建立健全直接股權(quán)投資決策流程；組建直接股權(quán)投資外部專家?guī)?，設(shè)立直接股權(quán)投資審核工作組；開展項(xiàng)目立項(xiàng)，將立項(xiàng)計(jì)劃以正式函件形式發(fā)送給母基金管理機(jī)構(gòu)；組織審核工作組審核直接股權(quán)投資項(xiàng)目，將投資意見報(bào)決策委員會(huì)審定；根據(jù)決策意見，下達(dá)直接股權(quán)投資及退出計(jì)劃；對直接股權(quán)投資實(shí)施、投后管理、退出等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查等。

第六條  省投資集團(tuán)根據(jù)功能定位，委托其子公司省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司作為安徽省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展基金母基金管理機(jī)構(gòu)，代為履行投資人權(quán)利和義務(wù)，負(fù)責(zé)母基金直投股權(quán)投資管理。工作職責(zé)主要包括但不限于：對省經(jīng)濟(jì)和信息化廳確定的直接股權(quán)投資立項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施盡職調(diào)查、開展商務(wù)談判、擬定投資方案等；對通過投資決策審定的項(xiàng)目進(jìn)行簽約、投資，開展投后管理，提出投資退出建議方案；定期向決策委員會(huì)及委員單位報(bào)告投后管理情況，不定期及時(shí)報(bào)告其他重大事項(xiàng)；對通過退出決策審定的項(xiàng)目實(shí)施退出；向省經(jīng)濟(jì)和信息化廳推薦直接股權(quán)投資優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目等。

第七條  設(shè)立安徽省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展基金母基金直接股權(quán)投資審核工作組，負(fù)責(zé)審核直接股權(quán)投資項(xiàng)目盡職調(diào)查、商務(wù)談判等報(bào)告，對直接股權(quán)投資項(xiàng)目投資及重大事項(xiàng)提出審核意見。成員由省經(jīng)濟(jì)和信息化廳、省財(cái)政廳、省地方金融監(jiān)管局、省投資集團(tuán)相關(guān)同志和外部專家（根據(jù)項(xiàng)目情況從外部專家?guī)熘谐槿。┙M成。


第三章  項(xiàng)目庫建設(shè)


第八條  省經(jīng)濟(jì)和信息化廳負(fù)責(zé)直接股權(quán)投資項(xiàng)目庫建設(shè)。直接股權(quán)投資的企業(yè)應(yīng)從直接股權(quán)投資項(xiàng)目庫內(nèi)產(chǎn)生。

第九條  直接股權(quán)投資項(xiàng)目庫內(nèi)企業(yè)主要通過以下方式產(chǎn)生：

1．省委、省政府交辦的重點(diǎn)企業(yè)；

2．各市經(jīng)信部門按照要求遴選推薦的企業(yè)；

3．省經(jīng)濟(jì)和信息化廳機(jī)關(guān)處室（局）遴選推薦的企業(yè)；

4．母基金及相關(guān)基金管理機(jī)構(gòu)推薦的企業(yè)。

建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，及時(shí)將優(yōu)質(zhì)企業(yè)調(diào)整入庫；優(yōu)先支持專精特新“小巨人”企業(yè)、省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌的專精特新企業(yè)等優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)入庫。

第十條  推薦進(jìn)入直接股權(quán)投資項(xiàng)目庫的企業(yè)，應(yīng)同時(shí)具備以下基本條件：

1．企業(yè)規(guī)模符合國家有關(guān)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)，且有股權(quán)融資計(jì)劃。

2．企業(yè)符合國家及省產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃支持方向，符合省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展基金投資方向。

3．企業(yè)具有獨(dú)立法人資格，信用良好，生產(chǎn)經(jīng)營狀況良好；發(fā)展思路明確，治理結(jié)構(gòu)完善，財(cái)務(wù)管理規(guī)范，股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，擁有優(yōu)秀、穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)。

4．企業(yè)技術(shù)先進(jìn)，主導(dǎo)產(chǎn)品市場占有率高，企業(yè)預(yù)期效益好、競爭力強(qiáng)、市場潛力大。

5．企業(yè)注冊地和生產(chǎn)基地均位于安徽省行政區(qū)域內(nèi)，且在安徽省內(nèi)納稅。

符合以下情形的省外投資項(xiàng)目可納入直接股權(quán)投資范圍：省外被投企業(yè)按約定整體遷入安徽的，或被省內(nèi)企業(yè)收購的（限于控股型收購，且收購省外企業(yè)股份金額原則上不低于被投資金額）；省外被投企業(yè)通過新設(shè)子公司或者對已設(shè)立子公司以增資形式將主要生產(chǎn)和研發(fā)基地落戶安徽的。

第十一條  禁止投資以下領(lǐng)域：

1．從事貸款或投資二級市場股票（通過定向增發(fā)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓取得被投資企業(yè)股權(quán)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

2．從事?lián)！⒌盅?、委托貸款等業(yè)務(wù)，吸收或變相吸收存款、向第三方提供貸款和資金拆借、發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金等業(yè)務(wù)；

3．用于贊助、捐贈(zèng)等支出；

4．承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

5．產(chǎn)能嚴(yán)重過剩領(lǐng)域新增產(chǎn)能項(xiàng)目；

6．嚴(yán)重失信企業(yè)、僵尸企業(yè)；

7．國家和省級督查、巡視、審計(jì)等檢查中發(fā)現(xiàn)存在重大問題的企業(yè)和項(xiàng)目；

8．法律法規(guī)及政策規(guī)定的其他禁止投資情形。


第四章  投資決策


第十二條  直接股權(quán)投資的決策流程：

1．項(xiàng)目立項(xiàng)。省經(jīng)濟(jì)和信息化廳按程序?qū)χ苯庸蓹?quán)投資項(xiàng)目庫內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行審查，將立項(xiàng)計(jì)劃以正式函件形式發(fā)送給母基金管理機(jī)構(gòu)。省委、省政府交辦的重點(diǎn)企業(yè)直接納入立項(xiàng)計(jì)劃并推薦給母基金管理機(jī)構(gòu)。

2．盡職調(diào)查。母基金管理機(jī)構(gòu)對通過立項(xiàng)的企業(yè)開展盡職調(diào)查、商務(wù)談判、擬訂投資方案等。原則上，母基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在約定時(shí)限內(nèi)向省經(jīng)濟(jì)和信息化廳提供盡職調(diào)查報(bào)告、擬投資方案等，盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)深入分析企業(yè)基本情況、所處行業(yè)情況、技術(shù)產(chǎn)品、市場狀態(tài)、投資前景、社會(huì)效益、投資風(fēng)險(xiǎn)等。

3．投資審核。省經(jīng)濟(jì)和信息化廳組織審核工作組對母基金管理機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)報(bào)告進(jìn)行審核，提出審核意見。母基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審核意見，進(jìn)一步完善相關(guān)報(bào)告和投資方案。決策委員會(huì)辦公室根據(jù)投資方案和審核意見提出投資建議，經(jīng)合法合規(guī)性審查后，提交決策委員會(huì)審議。

4．投資決策。決策委員會(huì)對投資建議進(jìn)行決策，形成投資決策意見，報(bào)省經(jīng)濟(jì)和信息化廳黨組會(huì)審議后，有關(guān)情況報(bào)告省政府，根據(jù)投資決策，以正式函件形式向母基金管理機(jī)構(gòu)下達(dá)投資計(jì)劃。

5．投資實(shí)施。母基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)省經(jīng)濟(jì)和信息化廳下達(dá)的投資計(jì)劃組織實(shí)施投資，母基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)投資需要可在項(xiàng)目投資前組織開展審計(jì)評估。

第十三條  母基金直接股權(quán)投資原則上不得成為被投資企業(yè)第一大股東，不控股被投資企業(yè)，對單個(gè)企業(yè)的投資額不得超過安徽省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展基金總規(guī)模的20%。

第十四條  直接股權(quán)投資企業(yè)投資和退出期限，遵照母基金存續(xù)期相關(guān)約定。鼓勵(lì)直接股權(quán)投資在符合資產(chǎn)保值增值等相關(guān)規(guī)定的前提下提前退出。

第十五條  鼓勵(lì)社會(huì)各類股權(quán)投資基金對直接股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行跟投；鼓勵(lì)與銀行等金融機(jī)構(gòu)合作，實(shí)施“投貸”聯(lián)動(dòng)。


第五章  投資管理


第十六條  母基金管理機(jī)構(gòu)按照投資決策意見和下達(dá)的投資計(jì)劃，原則上1個(gè)月內(nèi)完成審計(jì)評估（如需要）、簽訂投資協(xié)議、完成資金交割等。

第十七條  在總體不違背投資決策意見的前提下，經(jīng)母基金管理機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)協(xié)商一致，可根據(jù)實(shí)際調(diào)整投資方案，并按規(guī)定履行備案或?qū)徟绦?。調(diào)整后的投資方案，應(yīng)由母基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)決策委員會(huì)辦公室備案，重大變更報(bào)決策委員會(huì)審批。

第十八條  母基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對被投資企業(yè)進(jìn)行投后管理，主要包括但不限于：

1. 根據(jù)《中華人民共和國公司法》履行相關(guān)職責(zé)，按規(guī)定監(jiān)督被投資企業(yè)運(yùn)營，及時(shí)跟蹤投資企業(yè)的項(xiàng)目進(jìn)展情況，了解被投企業(yè)股權(quán)變動(dòng)、注冊資本變動(dòng)、并購重組等重大事項(xiàng)。

2. 為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，嫁接相關(guān)資源，協(xié)助企業(yè)按照現(xiàn)代企業(yè)制度管理。

3. 需要母基金管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投后管理的其他事項(xiàng)。

第十九條  直接股權(quán)投資母基金管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式按照《省級股權(quán)投資基金體系建設(shè)實(shí)施方案》《關(guān)于加快省級股權(quán)投資基金投資運(yùn)營的意見》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。直接股權(quán)投資管理工作所產(chǎn)生的費(fèi)用，從母基金管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)中列支。


第六章  風(fēng)險(xiǎn)管控


第二十條  母基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵照法律法規(guī)和政策規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制、外部監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范利益沖突等機(jī)制，切實(shí)防范投資運(yùn)營過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

第二十一條  母基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按季度向決策委員會(huì)委員單位報(bào)送直接股權(quán)投資管理運(yùn)作情況、被投企業(yè)項(xiàng)目進(jìn)展情況等。投資管理過程中涉及被投企業(yè)的股權(quán)變動(dòng)、主營業(yè)務(wù)變動(dòng)、并購重組等重大事項(xiàng)，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)向決策委員會(huì)報(bào)告，并按照決策委員會(huì)的決策意見履行股東職責(zé)。

第二十二條  省經(jīng)濟(jì)和信息化廳負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查母基金管理機(jī)構(gòu)直接股權(quán)投資項(xiàng)目實(shí)施情況。根據(jù)需要，可適時(shí)委托第三方機(jī)構(gòu)，對母基金管理機(jī)構(gòu)直接股權(quán)投資實(shí)施情況進(jìn)行檢查評估。


第七章  投資退出


第二十三條  母基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“一企一策”原則，建立直接股權(quán)投資有效退出機(jī)制，包括通過被投資企業(yè)首發(fā)上市、并購、“新三板”或省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌實(shí)施股權(quán)轉(zhuǎn)讓，以及被投資企業(yè)股權(quán)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)置換、訴諸司法等方式實(shí)施退出。

第二十四條  母基金管理機(jī)構(gòu)依據(jù)協(xié)議約定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況及時(shí)實(shí)施項(xiàng)目退出。直接股權(quán)投資正常退出或符合國家有關(guān)規(guī)定需提前退出的，由母基金管理機(jī)構(gòu)提出退出申請和退出方案，報(bào)決策委員會(huì)辦公室備案后實(shí)施。

第二十五條  確因不可抗力，或因事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大突破性創(chuàng)新的探索失敗等情況，致使基金無法如期順利退出的，由基金管理機(jī)構(gòu)提出、報(bào)經(jīng)決策委員會(huì)審核同意并報(bào)省政府備案后，可采取適當(dāng)延長退出期限、減免或降低回購額度、縮減入股比例等方式處置。

第二十六條  被投資企業(yè)違反國家法律法規(guī)、嚴(yán)重違反投資協(xié)議約定、項(xiàng)目核心管理團(tuán)隊(duì)或經(jīng)營策略發(fā)生重大變動(dòng)、無法繼續(xù)按約定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、違規(guī)提供虛假材料或信息的，母基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對直接股權(quán)投資實(shí)施提前退出。

第二十七條  直接股權(quán)投資項(xiàng)目回收資金可滾動(dòng)用于投資。直接股權(quán)投資項(xiàng)目的退出權(quán)益歸屬安徽省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展基金母基金。在直接股權(quán)投資項(xiàng)目退出后，母基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向決策委員會(huì)提交已退出項(xiàng)目分析報(bào)告、收益分析及績效評價(jià)報(bào)告。


第八章  激勵(lì)與問責(zé)


第二十八條  建立議事決策記錄和檔案備查制度，詳細(xì)記錄調(diào)研審核、投資決策、會(huì)議表決等內(nèi)容，并留存檔案。

第二十九條  建立健全有效激勵(lì)約束機(jī)制。直接股權(quán)投資不納入安徽省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展基金業(yè)績考核范圍。

在直接股權(quán)投資實(shí)施過程中，省國資委、省財(cái)政廳、省審計(jì)廳開展國有資產(chǎn)保值增值、財(cái)政資金使用績效考核和審計(jì)監(jiān)督時(shí)，應(yīng)充分考慮直接股權(quán)投資項(xiàng)目政策性屬性，實(shí)行有別于市場化項(xiàng)目的考核評估機(jī)制。

第三十條  直接股權(quán)投資項(xiàng)目年度投資進(jìn)度不得低于安排資金的80%，并納入省政府對相關(guān)主管部門、相關(guān)省屬企業(yè)所承擔(dān)省級政府性股權(quán)投資基金考核評價(jià)。

第三十一條  直接股權(quán)投資決策符合本辦法決策程序和母基金管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部制度要求，且已履職盡責(zé)，仍產(chǎn)生投資損失的，不追究相關(guān)單位及人員責(zé)任，投資虧損依法依規(guī)予以據(jù)實(shí)核銷。對因失職瀆職、徇私舞弊、利益輸送等造成重大損失的，按照有關(guān)紀(jì)律和法律法規(guī)規(guī)定處理。