國(guó)家工程研究中心評(píng)價(jià)申報(bào)條件材料匯編

附件 1 國(guó)家工程研究中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

一、指標(biāo)體系

備注：各項(xiàng)指標(biāo)含義及解釋見附件 2、3。

 二、指標(biāo)數(shù)據(jù)處理

（一）數(shù)據(jù)核實(shí)。在進(jìn)行正式評(píng)價(jià)之前，需根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)解釋， 結(jié)合評(píng)價(jià)必要證明材料，對(duì)工程中心提交的《國(guó)家工程研究中心評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)表》中各項(xiàng)數(shù)據(jù)值進(jìn)行逐項(xiàng)核實(shí)，對(duì)證明材料缺失或無效的數(shù)據(jù)，按量予以核減，以最終的核定數(shù)據(jù)作為計(jì)算每項(xiàng)指標(biāo)得分的依據(jù)。

（二）有關(guān)指標(biāo)數(shù)值計(jì)算。在核定各項(xiàng)指標(biāo)的最終數(shù)據(jù)后，可獲得《國(guó)家工程研究中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》中各項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)值。其中， 有 3 項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)值須通過計(jì)算獲得，具體的計(jì)算方法如下：

1．“每萬元研發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)應(yīng)的技術(shù)性收入”數(shù)值，由“技術(shù)性收入”核定數(shù)據(jù)除以“研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出”核定數(shù)據(jù)得到；

2．“研究與試驗(yàn)發(fā)展人員人均研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出”數(shù)值，由“研

究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出”核定數(shù)據(jù)除以“研究與試驗(yàn)發(fā)展人員數(shù)” 核定數(shù)據(jù)得到；

3．“高級(jí)專家和博士人數(shù)”數(shù)值，由“高級(jí)專家人數(shù)”核定數(shù)據(jù)加上“博士人數(shù)”核定數(shù)據(jù)得到。

附件 2《國(guó)家工程研究中心工作報(bào)告》編寫提綱

一、基本情況

工程中心名稱、技術(shù)方向、組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)行模式、依托單位情況、人員情況、資產(chǎn)情況、運(yùn)行情況等（2000 字以內(nèi)）。

二、主要貢獻(xiàn)

（一）對(duì)攻克產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的貢獻(xiàn)。評(píng)價(jià)期內(nèi)，工程中心圍繞制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)，通過承擔(dān)項(xiàng)目或自籌資金開展技術(shù)攻關(guān)，促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破取得進(jìn)展的有關(guān)情況。簡(jiǎn)要列舉工程中心取得的重大技術(shù)攻關(guān)成果，包括獲得的省部級(jí)及以上技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)以及重要社會(huì)科技獎(jiǎng)項(xiàng)情況。（2000 字以內(nèi)，附以必要的圖表和數(shù)據(jù)資料，下同）。

（二）對(duì)支撐國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)和重點(diǎn)工程實(shí)施的貢獻(xiàn)。評(píng)價(jià)期內(nèi)， 工程中心面向國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)和重點(diǎn)工程建設(shè)需求，提供關(guān)鍵零部件研發(fā)、試驗(yàn)測(cè)試及其技術(shù)產(chǎn)品和裝備等，支撐相關(guān)任務(wù)或建設(shè)取得進(jìn)展的有關(guān)情況。簡(jiǎn)要列舉工程中心直接或間接參與列入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展五年規(guī)劃或國(guó)家專項(xiàng)規(guī)劃的任務(wù)、重大科技專項(xiàng)以及重大工程情況。

（三）對(duì)推動(dòng)技術(shù)成果應(yīng)用和帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)。評(píng)價(jià)期內(nèi)， 工程中心圍繞提高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量效益和核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，持續(xù)不斷地為規(guī)?；a(chǎn)提供成熟的先進(jìn)技術(shù)、工藝及其技術(shù)產(chǎn)品和裝備，助力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的有關(guān)情況。

附件 3《國(guó)家工程研究中心評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)表》及指標(biāo)解釋

一、國(guó)家工程研究中心評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)表

二、基本信息填寫說明

（一）國(guó)家工程研究中心名稱。對(duì)于以法人實(shí)體運(yùn)行的工程中心，需在此表上加蓋公章；對(duì)于以非法人實(shí)體運(yùn)行的工程中心，需加蓋主依托單位公章

（二）評(píng)價(jià)期。一般而言，評(píng)價(jià)期是按工程中心 3 年運(yùn)行期計(jì)算，具體起始日期和截止日期，由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布通知確定。

（三）行業(yè)領(lǐng)域及其細(xì)分領(lǐng)域。“行業(yè)領(lǐng)域”對(duì)照《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》中的“大類”填寫（類別名稱），“行業(yè)細(xì)分領(lǐng)域”對(duì)照《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》中的“中類”填寫（類別名稱）。

（四）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)行業(yè)領(lǐng)域及其細(xì)分領(lǐng)域。“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)行業(yè)領(lǐng)域”對(duì)照《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》中的“二級(jí)目錄”填寫（類別名稱），“細(xì)分領(lǐng)域”對(duì)照《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》中的“三級(jí)目錄”填寫（類別名稱）。

三、指標(biāo)解釋和填寫說明

（一）工程中心指標(biāo)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)范圍。工程中心以法人形式運(yùn)行的，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)范圍為該法人單位；以非法人形式運(yùn)行的，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)范圍為該工程中心所屬人員開展的、與工程中心目標(biāo)定位相關(guān)的工作。工程中心增加或減少所屬人員時(shí)，需按其章程履行相關(guān)手續(xù)， 無手續(xù)或手續(xù)不齊全人員，不得計(jì)為該工程中心所屬人員。不得將無關(guān)人員或無關(guān)工作納入統(tǒng)計(jì)范圍。

（二）全部在研項(xiàng)目數(shù)。指工程中心在評(píng)價(jià)期內(nèi)立項(xiàng)、持續(xù)開展或結(jié)題驗(yàn)收的研發(fā)項(xiàng)目數(shù)。主要包括新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)、新技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目數(shù)、新工藝開發(fā)項(xiàng)目數(shù)、新服務(wù)開發(fā)項(xiàng)目數(shù)與基礎(chǔ)研究項(xiàng)目數(shù)之和。不包括委托外單位進(jìn)行的研發(fā)項(xiàng)目數(shù)。

（三）國(guó)家科技項(xiàng)目數(shù)。指工程中心全部在研項(xiàng)目中由中央和

國(guó)務(wù)院組成部門、直屬機(jī)構(gòu)直接委托的科技項(xiàng)目。主要包括國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)（基金）、基地和人才專項(xiàng)，以及國(guó)家有關(guān)部門支持的為解決產(chǎn)業(yè)“卡脖子”技術(shù)問題開展的重大項(xiàng)目等。

（四）國(guó)家委托任務(wù)經(jīng)費(fèi)。評(píng)價(jià)期內(nèi)，工程中心研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中來自于國(guó)家有關(guān)部門委托的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額。

（五）參加制定的國(guó)際、國(guó)內(nèi)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)。評(píng)價(jià)期內(nèi)，工程中心參加制定，目前仍有效執(zhí)行的國(guó)際、國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量。

（六）通過國(guó)家（國(guó)際組織）認(rèn)證的實(shí)驗(yàn)室和檢測(cè)機(jī)構(gòu)數(shù)。評(píng)價(jià)期末，工程中心作為項(xiàng)目單位建設(shè)的（或工程中心依托單位作為項(xiàng)目單位建設(shè)的、由工程中心實(shí)際負(fù)責(zé)運(yùn)行的），通過國(guó)家有關(guān)部門和國(guó)際組織認(rèn)證認(rèn)可且仍在有效期內(nèi)的實(shí)驗(yàn)室、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)數(shù)。主要包括經(jīng)中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）、國(guó)際實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可組織（ILAC）認(rèn)可的相關(guān)實(shí)驗(yàn)室和檢測(cè)機(jī)構(gòu)。

（七）評(píng)價(jià)期內(nèi)被受理的國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)。評(píng)價(jià)期內(nèi)，工程中心向知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門提出發(fā)明專利申請(qǐng)并被受理后，按規(guī)定繳足申請(qǐng)費(fèi)，符合進(jìn)入初步審查階段條件的專利件數(shù)。當(dāng)年被受理的植物新品種、國(guó)家級(jí)農(nóng)作物品種、國(guó)家新藥、國(guó)家一級(jí)中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)視同發(fā)明專利。

（八）PCT 專利申請(qǐng)數(shù)。評(píng)價(jià)期內(nèi)，工程中心通過世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織《專利合作條約》途徑提交并被受理的國(guó)際專利申請(qǐng)數(shù)。

（九）擁有的有效發(fā)明專利數(shù)。評(píng)價(jià)期末，工程中心作為專利

（十）技術(shù)性收入。評(píng)價(jià)期內(nèi)，工程中心通過研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)取得的收入總和，包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入（指工程中心技術(shù)創(chuàng)新成果通過技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓所獲得的收入）、技術(shù)服務(wù)收入（指工程中心利用自有資源為外部用戶提供技術(shù)資料、技術(shù)咨詢與市場(chǎng)評(píng)估、工程技術(shù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)處理、測(cè)試分析及其他類型的服務(wù)所獲得的收入）和接受委托研究開發(fā)收入（指工程中心承擔(dān)社會(huì)各方面委托研究開發(fā)、中間試驗(yàn)及新產(chǎn)品開發(fā)所獲得的收入）。

（十一）專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入。評(píng)價(jià)期內(nèi)，工程中心向外單位轉(zhuǎn)讓專利所有權(quán)或允許專利技術(shù)由被許可單位使用而獲得的收入。包括當(dāng)年從被轉(zhuǎn)讓方或被許可方獲得的一次性付款和分期付款收入，以及利潤(rùn)分成、股息收入等。

（十二）研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出。評(píng)價(jià)期內(nèi)，工程中心為實(shí)施基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)而實(shí)際發(fā)生的全部經(jīng)費(fèi)支出，包括工程中心內(nèi)部的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，當(dāng)年為建造和購置與研發(fā)活動(dòng)相關(guān)的固定資產(chǎn)花費(fèi)的實(shí)際支出和委托外單位開展研發(fā)的經(jīng)費(fèi)支出。不包括生產(chǎn)性活動(dòng)支出、歸還貸款支出。

（十三）研究與試驗(yàn)發(fā)展人員數(shù)。評(píng)價(jià)期末，工程中心中從事基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)的人員，以及與上述三類研發(fā)活動(dòng)相關(guān)的管理人員和直接服務(wù)人員，即直接為研發(fā)活動(dòng)提供資料文獻(xiàn)、材料供應(yīng)、設(shè)備維護(hù)等服務(wù)的人員。不包括為研發(fā)活動(dòng)提供間接服務(wù)的人員，如餐飲服務(wù)、安保人員等。

（十四）高級(jí)專家人數(shù)。評(píng)價(jià)期末，全職在工程中心工作，且獲得國(guó)家、省、部和計(jì)劃單列市等政府部門認(rèn)定的有突出貢獻(xiàn)的專家或者享受國(guó)家、省、部和計(jì)劃單列市專項(xiàng)津貼的專家數(shù)。

（十五）博士人數(shù)。評(píng)價(jià)期末，全職在工程中心工作、獲得博士學(xué)位的人員數(shù)。在站博士后可以作為博士進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

（十六）來工程中心從事研發(fā)工作的外部專家人月。評(píng)價(jià)期內(nèi)， 來工程中心從事研究開發(fā)工作的具有較高研發(fā)能力的海內(nèi)外專家累計(jì)人月（一般應(yīng)具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱）。

（十七）儀器和設(shè)備原值。評(píng)價(jià)期末，工程中心擁有的用于研發(fā)的固定資產(chǎn)中的儀器和設(shè)備原價(jià)。其中，設(shè)備包括用于研發(fā)活動(dòng)的各類機(jī)器和設(shè)備、試驗(yàn)測(cè)量?jī)x器、運(yùn)輸工具、工裝工具等。

（十八）獨(dú)立辦公建筑面積。評(píng)價(jià)期末，工程中心實(shí)際占用的場(chǎng)地面積，以及與相關(guān)單位以合同方式確立的可自主支配的場(chǎng)地面積之和。主要包括工程研究中心用于研發(fā)、中試、辦公等用途的自有產(chǎn)權(quán)或使用權(quán)（含租賃）的建筑面積。應(yīng)為相對(duì)獨(dú)立的整個(gè)場(chǎng)所面積，不能為按照人員數(shù)核算的標(biāo)稱面積。

（十九）獲國(guó)家自然科學(xué)、技術(shù)發(fā)明、科技進(jìn)步獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)。評(píng)價(jià)期內(nèi)，工程中心作為主要完成單位（或工程中心人員作為主要完成人）獲得的由國(guó)務(wù)院頒發(fā)的“國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)”、“國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)”和“國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)”的獎(jiǎng)項(xiàng)總數(shù)。

 一、評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)證明材料及其類型

工程中心所有評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)均需要提供相應(yīng)的佐證材料。佐證材料有的由工程中心自行提供，有的需要工程中心委托第三方（審計(jì)） 機(jī)構(gòu)出具的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告（以下統(tǒng)稱“專項(xiàng)報(bào)告”）。

以下指標(biāo)證明材料可由工程中心自行提供：

1. 研究與試驗(yàn)發(fā)展人員數(shù)（15）

2. 高級(jí)專家人數(shù)（16）

3. 博士人數(shù)（17）

4. 來工程中心從事研發(fā)工作的外部專家人月（18）

5. 參加制定的國(guó)際、國(guó)內(nèi)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)（7）

6. 通過國(guó)家（國(guó)際組織）認(rèn)證的實(shí)驗(yàn)室和檢測(cè)機(jī)構(gòu)數(shù)（8）

7. 評(píng)價(jià)期內(nèi)被受理的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)（9）

8. PCT 專利申請(qǐng)數(shù)（10）

9. 擁有的有效發(fā)明專利數(shù)（11）

10. 獨(dú)立辦公建筑面積（20）

11. 獲國(guó)家自然科學(xué)、技術(shù)發(fā)明、科技進(jìn)步獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)（21）

1. 全部在研項(xiàng)目數(shù)（4）

2. 國(guó)家科技項(xiàng)目數(shù)（5）

3. 國(guó)家委托任務(wù)經(jīng)費(fèi)（6）

4. 技術(shù)性收入（12）

5. 專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入（13）

6. 研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出（14）

7. 儀器和設(shè)備原值（19）

二、自行提供的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)證明材料

（一）研究與試驗(yàn)發(fā)展人員數(shù)。證明材料分兩部分：一是附表1 所示的研究與試驗(yàn)發(fā)展人員統(tǒng)計(jì)表，由工程中心或其依托單位人事部門蓋章；二是工程中心增加所屬人員時(shí)的文件（如工程中心或其依托單位人事部門關(guān)于工程中心人員變更的發(fā)文、上級(jí)單位關(guān)于工程中心人事任命的發(fā)文等），或者是相關(guān)人員與工程中心簽署的人事勞動(dòng)合同，以證明附表 1 人員確屬該工程中心。